Senior Financial Crime Officer (m/w/d)
Overview
Our client, a major international financial institution with a strong presence in capital markets and wholesale banking, is seeking an experienced Senior Financial Crime Officer to join their Frankfurt office. The position includes formal Deputy MLRO responsibilities under German AML requirements.
Key Responsibilities
- Act as deputy to the MLRO for the German entity, supporting regulatory obligations under the German AML Act (GwG) and BaFin guidance.
- Support the preparation and filing of Suspicious Activity Reports (SAR/STR) to the FIU Germany.
- Represent the MLRO function in internal committees and meetings when required.
- Contribute to the annual MLRO Report, AML risk assessments, and internal assurance processes.
- Provide specialist financial crime advice to front‑office markets teams across products such as FX, rates, structured solutions, and financing.
- Support and challenge high‑risk client onboarding, KYC escalations, enhanced due diligence reviews, and periodic KYC updates.
- Advise on issues related to AML, CTF, sanctions, anti‑bribery and corruption, and fraud risk.
- Ensure alignment with German, EU, and global financial crime frameworks.
- Oversee the effectiveness of transaction monitoring systems, sanctions screening tools, and name‑matching processes.
- Drive continuous improvement in the financial crime control framework, including policies, procedures, and training.
- Support internal audits, regulatory inspections, remediation programmes, and deep‑dive thematic reviews related to the markets business.
- Assist in communication with BaFin, Bundesbank, and the FIU, including responding to regulatory requests.
- Support regulatory horizon scanning and interpretation of changes relevant to financial crime and markets activities in Germany.
Candidate Profile
- At least 7 years of experience in AML/Financial Crime within banking, ideally in a capital markets or wholesale banking environment.
- Strong knowledge of German AML law (GwG), KYC requirements, EU AML directives, sanctions regimes, and expectations for market‑facing institutions.
- Experience interacting with German regulators and handling regulatory submissions, including SAR/STR filings.
- Ability to serve as a trusted advisor to senior management and front‑office stakeholders.
- Strong analytical skills and comfort working with complex transaction flows and products.
- Excellent communication skills in German and English.
- High professional integrity, sound judgement, and the ability to work independently.
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.