Senior Compliance Officer - Advisory
The Role
We are representing a leading Trading Venue seeking a Senior Compliance Officer to provide first‑line compliance advisory support across EMEA, with secondary coverage for APAC during European hours.
Reporting to the CCO for EMEA & APAC, the role sits at the heart of the firm's regulatory and business advisory model. You will work closely with Legal, Regulatory Affairs, and regional Compliance teams, supporting the management of regulatory risk while enabling growth across a complex, multi‑jurisdictional market infrastructure.
Key Responsibilities
Advisory
- Act as a senior compliance contact for the business across EMEA
- Advise on regulatory change, new initiatives, and product launches
- Provide commercially focused guidance on venue rulebooks, transparency regimes, DRSP obligations, and the interaction between MiFID II / MiFIR and EMIR (EU & UK)
Incident Management
- Lead day‑to‑day regulatory issues and incidents, including assessments, notifications, and remediation
- Investigate potential breaches and escalate material issues with clear recommendations
Regulatory Engagement
- Support regulatory relationships with the AFM, FCA, ESMA, and other European regulators
- Prepare for supervisory reviews, draft responses to information requests, and manage Dear CEO and priority responses
Governance & Reporting
- Draft Board and senior management compliance reporting
- Partner with Compliance Monitoring on findings and remediation
Training, Licensing & Coordination
- Design and deliver compliance training
- Manage licence applications and variations
- Coordinate cross‑regional compliance matters and support financial crime and MLRO reporting
Experience Required
- 10+ years' experience in wholesale financial markets, including senior compliance advisory roles
- Strong knowledge of MiFID II / MiFIR (EU), including trading venue obligations, DRSPs, and non‑equity transparency
- Experience advising across UK and EU regimes, including regulatory divergence
- Confident communicator with regulators and senior stakeholders
- People management experience
Preferred Background
- Experience within, or closely aligned to, a regulated Trading Venue, MTF, exchange, or market infrastructure provider
- Understanding of the trading venue perimeter
- EMIR / UK EMIR knowledge
- Experience engaging with ESMA, AFM, or another EU NCA
- Working knowledge of financial crime risk frameworks
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.