Regulatory Compliance Officer
We're representing a leading global active asset manager with a long track record, significant assets under management and institutional and retail clients in more than 50 countries. The firm's investment approach rests on active management supported by proprietary research. Its culture is entrepreneurial, and every employee is encouraged to take ownership of their ideas and development.
The Opportunity
Our client's Dutch entity is authorised by the Dutch Authority for Financial Markets (AFM) as an Alternative Investment Fund Manager (AIFM). It also has MiFID top-up permissions for individual portfolio management, investment advice, and reception and transmission of orders, and it has a European branch network.
This is a senior position responsible for the Dutch entity's regulatory compliance and risk framework. You'll make sure the entity meets all its obligations under the Wft (Wet op het financieel toezicht) and its underlying decrees, as well as AIFMD and its delegated and implementing acts. You'll be a key adviser to the Board and the main contact for the regulator.
Reporting Line
You'll report directly to the Board of Directors of the Dutch entity, with functional reporting to the group's Deputy Chief Compliance Officer and the local Managing Directors. The role offers direct exposure to senior leadership in Europe and the US.
Key Responsibilities
- Own the full regulatory reporting cycle, including Annex IV, Benchmark Values Reporting, the DORA Register, ICAAP and related filings
- Act as the main contact with the AFM and lead communication with Dutch regulators on compliance and risk matters
- Advise the Board on the regulatory impact of new products, mandates, client jurisdictions and organisational changes
- Monitor and interpret regulatory developments, and turn them into practical updates to policy and the local Compliance Manual
- Oversee compliance with the group's Global Compliance Manual and local policies across the entity
- Lead the quarterly compliance and risk monitoring programme, and prepare reports for the Board and the Compliance, Risk and Internal Controls Committee
- Escalate material compliance and risk issues to the Board and the group Deputy CCO
- Work with global Technology teams on the DORA and GDPR frameworks
- Work with the Global AML Officer to make sure local AML obligations are met
- Design and deliver compliance training across the Dutch office
- Coordinate with group HR on Health and Safety obligations
Profile
- Bachelor's degree or higher in Law, Finance, Business, Accounting or Management
- 5+ years of regulatory compliance experience within an AIFM
- Strong technical knowledge of the Wft, AIFMD and MiFID II
- Able to work independently and assess regulatory impact with sound commercial judgement
- Confident working with Boards, committees and regulators
- Fluent in Dutch and English, with excellent written and verbal communication skills
- Highly organised and precise, with a strong sense of ownership and accountability
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.