Financial Operations Lead - FinOp
- Act as the firm's designated Financial and Operations Principal in accordance with FINRA rules
- Oversee the firm's net capital computation, reserve formula calculations, and regulatory liquidity requirements
- Prepare and review FOCUS filings, financial statements, and regulatory reports submitted to FINRA and the SEC
- Ensure compliance with SEC Rule 15c3 1, 15c3 3, and related broker dealer financial responsibility rules
- Manage relationships with external auditors, regulators, and clearing firms
- Maintain and enhance written supervisory procedures related to financial and operational controls
- Monitor internal controls around cash, commissions, expense allocation, and general ledger activity
- Partner with executive leadership on budgeting, forecasting, and strategic financial planning
- Support regulatory examinations and respond to audit and exam inquiries
- Prior experience serving as FinOp, controller, or assistant FinOp at a broker dealer
- Strong working knowledge of FINRA and SEC broker dealer regulations
- Experience within an independent broker dealer environment preferred
- Ability to operate hands on while also advising senior leadership
- Detail oriented with strong judgment and sound regulatory instincts
- Comfortable interacting directly with regulators and auditors
- Active Series 27
- Minimum of 7 to 10 years of broker dealer financial and operational experience
- Bachelor's degree in accounting, finance, or a related field
- CPA a plus but not required
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.