Executive Vice President of Finance
Job Title: Executive VP of Finance
Location: New York, NY (Hybrid)
Salary: $180k - $240k + bonus
Summary:
Join the executive team at a specialized self-clearing broker-dealer and take charge of end-to-end brokerage operations. In this high-visibility role, reporting directly to the CEO, you'll lead the design and maintenance of accounting processes, financial reporting, and internal controls. You'll ensure GAAP- and SEC-compliant financial statements while staying ahead of evolving regulations and industry standards. This position offers the opportunity to make a meaningful impact in a dynamic environment.
In this role you will be responsible for:
- Partner with the CEO and senior leadership to manage daily operations, drive process improvements, and implement strategic recommendations.
- Prepare financial statements and maintain Broker-Dealer records in compliance with GAAP and regulatory requirements, ensuring timely monthly, quarterly, and annual closes.
- Support the CFO with financial analysis, reporting, and strategic insights.
- Lead regulatory compliance efforts, monitor industry developments, and manage relationships with external stakeholders, including auditors and regulators.
- Oversee tax planning and compliance, supervise financial responsibilities under SEC rules, and align financial systems with accounting processes.
- Manage key reporting and compliance activities, including FOCUS Reports, Net Capital Computations, SSOI, Form Custody, SIPC filings, audits, FINRA exams, and due diligence reviews.
The ideal candidate should have the following qualifications and skills:
- Bachelor's degree in accounting or finance required; advanced degree and CPA designation strongly preferred.
- FINRA Series 27 license required.
- Minimum 10 years of experience in Operations or Finance as a FINOP or in a comparable role at a self-clearing broker-dealer, with deep expertise in broker-dealer operations and regulatory reporting.
- Experience in Operations, Finance, Compliance, Risk Management, or Treasury is highly desirable.
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.