Executive Vice President of Finance
Currently representing a prominent self-clearing broker-dealer is seeking an Executive Vice President of Finance & Operations to lead its brokerage operations and affiliated entities. This executive will be a key member of the leadership team, reporting directly to the CEO. The role encompasses oversight of finance and accounting functions, including the implementation of financial processes, external filings, financial reporting, and internal controls.
SERIES 27 REQUIRED
LOC- NYC (Hybrid)
HOURS- 10am-5pm
COMP - $175k-225k base
Responsibilities:
- Lead regulatory compliance efforts, stay informed on industry developments, and manage relationships with external parties such as auditors and regulators.
- Assist the CFO with financial reporting, analysis, and strategic planning initiatives.
- Ensure accurate financial records for the broker-dealer in accordance with GAAP and regulatory requirements, and oversee timely monthly, quarterly, and annual closes.
- Manage tax compliance and planning, supervise financial activities governed by SEC regulations, and ensure alignment between financial systems and accounting processes.
- Collaborate with the CEO and executive leadership to manage daily operations, identify areas for improvement, and implement operational enhancements.
- Oversee critical financial reporting and compliance deliverables, including FOCUS Reports, Net Capital Computations, SSOI, Form Custody, SIPC filings, audits, FINRA examinations, and due diligence processes.
Qualifications:
- Series 27 required********
- Bachelor's in accounting or finance required
- Advanced degree and CPA preferred.
- Discretion with sensitive information
- Experience in Operations, Finance, Compliance, Risk Management, or Treasury is a plus.
- 10+ years of experience in Operations/Finance as a FINOP
- Expertise in broker-dealer operations and regulatory reporting.
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.