Compliance Officer - FTC
Join a global quantitative trading firm as Compliance Officer, where you'll lead the development and execution of compliance initiatives, working closely with trading, legal, and operational teams to ensure adherence to UK/EU regulatory requirements and reporting obligations.
You'll be at the heart of regulatory decision-making, liaising with internal stakeholders to manage filings, surveillance, and policy development, while tracking regulatory change and advising on its implications. Your insights will directly influence operational integrity and support the firm's continued growth across European markets.
Please note that this is a 12-month fixed-term role.
Key responsibilities
- Provide proactive compliance advice to trading teams and review new product requests
- Develop and maintain compliance policies and procedures tailored to evolving business
- Monitor regulatory developments and communicate risks and opportunities to relevant stakeholders
- Assist in maintaining Broker Dealer compliance programs and regulatory reporting processes
- Prepare and deliver training sessions for personnel
- Respond to regulatory inquiries and exam requests
- Review escalated alerts from the firm's central surveillance function
- Lead strategic compliance initiatives and collaborate across departments on implementation
Key requirements
- Minimum 5 years of experience in financial markets compliance, ideally within trading or investment firms
- Strong understanding of UK/EU financial regulations, including:
- MiFID (particularly RTS 6) and MAR
- Transaction and position reporting frameworks (MiFIR, EMIR, CPR)
- FCA Senior Managers & Certification Regime
- Familiarity with UK/EU trading venue rules and regulatory change tracking
- Experience completing KYC requests and managing regulatory filings (e.g. AFM, FCA, AMF)
- Working knowledge of trade surveillance systems and alert review processes
- Ability to interpret and apply new regulatory requirements to business operations
- Excellent analytical skills with attention to detail, especially when reviewing large volumes of trade/order data
- Strong communication skills and ability to collaborate across legal, trading, and operational teams
FAQs
Herzlichen Glückwunsch – wir wissen, dass es ein großer Schritt ist, sich die Zeit für eine Bewerbung zu nehmen. Wenn Sie sich bewerben, werden Ihre Angaben direkt an den zuständigen Berater weitergeleitet, der aktiv nach passenden Talenten sucht. Aufgrund der hohen Nachfrage können wir uns möglicherweise nicht bei allen Bewerbern zurückmelden. Wir behalten Ihren Lebenslauf und Ihre Daten jedoch stets in unserer Datenbank und melden uns bei Ihnen, sobald wir ähnliche Positionen sehen oder Fähigkeiten identifizieren, die das Wachstum von Unternehmen vorantreiben können.
Ja. Auch wenn diese Position nicht perfekt zu Ihrem nächsten Karriereschritt passt, hilft uns Ihre Bewerbung dabei, Ihre Fachkenntnisse und Ziele besser zu verstehen. So stellen wir sicher, dass Sie bei der passenden Gelegenheit auf unserem Radar sind.
Wir arbeiten auf unterschiedliche Weise: Zum einen veröffentlichen wir die aktuell verfügbaren Positionen auf unserer Website. Häufig können wir jedoch aus Gründen der Vertraulichkeit nicht alle Vakanzen ausschreiben. Darüber hinaus arbeiten wir mit Kunden zusammen, die einen stärkeren Fokus auf Fähigkeiten legen und darauf, was erforderlich ist, um ihr Unternehmen zukunftssicher aufzustellen.
Aus diesem Grund empfehlen wir, Ihren Lebenslauf zu registrieren, damit Sie auch für Positionen berücksichtigt werden können, die noch nicht geschaffen wurden.
Ja, wir unterstützen Sie bei der Optimierung Ihres Lebenslaufs und der Vorbereitung auf Vorstellungsgespräche. Von individueller Beratung über die gezielte Vorbereitung auf Interviews bis hin zu Gehalts- und Vertragsverhandlungen stehen wir Ihnen während Ihres gesamten nächsten Karriereschritts zur Seite.